從證監會內部及其下屬機構，到以中信證券為代表的龍頭級券商，再到公募基金、上市公司、媒體、超級大戶，甚至小到股民，一場規模空前的監管風暴刮到了A股市場的每一個角落。

 

莊股、內幕交易、黑嘴、搶帽子、“老鼠倉”、地下錢莊、數十億獲利、上百億涉案金額、上市公司散布虛假信息……眾多違法行為讓人觸目驚心。

 

從6月下旬至今，“救市”成為A股市場的主旋律，以證金公司為代表的“國家隊”，動用了千億級資金力挺A股，為穩定市場作出了巨大努力。但要讓A股市場真正走向正軌，真金白銀固然不可少，維系市場的公正、公平、公開、正義則更為重要——這是A股市場重新拾得投資者信心的治本之策。如今，證監會和公安部門一系列凈化市場的重磅舉動，對信心嚴重受挫的A股無疑是巨大的幫助。

 

證監會：懲處+“預防針”

 

作為A股市場的裁判員，證監會自身的不偏不倚，對市場的公正、公平至關重要。記者注意到，在自身內部的監管上，證監會在查處違法人員的同時，還有針對性地展開制度建設和教育工作，從制度和思想層面上杜絕更多的違法行為。

 

8月25日晚，新華視點稱，中國證監會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章，已被公安機關要求協助調查；據媒體從多個渠道證實，劉某為證監會發行部三處處長劉書帆，從2014年4月證監會內部輪崗后擔任發行部三處處長，該處主要負責創業板發行的法律審核工作；歐陽某為原證監會處罰委主任歐陽健生，其于5月從證監會離職。

 

8月28日，證監會網站發布新聞稱，近日證監會召開會管單位紀檢監察工作座談會，證監會黨委書記肖鋼集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協會等19家會管單位黨委書記和紀委書記。肖鋼指出，隨著證監會簡政放權力度進一步加大，過去圍繞會機關的公關圍獵有可能轉向會管單位，要嚴格規范權力運行，真正把權力關進制度的籠子里，無論是組織市場運營，還是監管支持和自律服務，都要做到程序規范、經受得住檢查。下一步，證監會將進一步加大執紀問責力度，嚴肅處理違紀人員，一方面通過問責倒逼“兩個責任”落地。

 

8月30日，中紀委網站報道稱，證監會紀委書記王會民帶調研組一行，先后赴福州、廈門等地進行調研。證監會紀委要求各證監局黨委和紀委，在強化教育提醒的同時，定期不定期開展專項核查，對于發現的頂風違紀行為、特別是利用職務便利從事股票交易行為，要堅決處理，同時追究相應法律責任。

 

券商：拿行業龍頭“開刀”

 

8月25日晚，新華視點稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動，已被公安機關要求協助調查。綜合媒體援引知情人士的說法，徐某指的正是中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛；另外被要求協助調查的7人是：中信證券執行委員會委員葛小波和劉威，中信證券權益投資部行政負責人許駿、證券金融業務線行政負責人房慶利、中信證券金融業務線的姚杰、中信另類投資部的汪定國以及董事會辦公室副主任梁鈞。

 

今日，中信證券方面公告確認，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關要求協助調查有關問題，調查工作尚在進行之中，公司予以積極配合。公司正在積極采取措施，認真查找各項業務尤其是創新業務中存在的問題，深刻反思，嚴肅整改。

 

涉嫌違法違規的券商不只中信證券。8月25日晚間，海通證券公告稱，8月24日收到證監會《調查通知書》，公司因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，證監會決定對公司進行立案調查。海通證券董秘黃正紅此后回應，此次調查與通過外部接入系統進行場外配資等情況有關。

 

此外，廣發證券、華泰證券和方正證券當晚也公告被證監會立案調查，理由均為“涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規”。

 

交易主體：大鱷小蝦一起抓

 

8月28日，證監會網站通報了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具體內容包括涉嫌操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經營犯罪等。記者梳理發現，涉及上市公司的有8起，涉及證券公司的有3起，涉及證券資產管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主體為一些公司和個人。而股民熟知的莊股、搶帽子、老鼠倉等行為在這22起案件中都有體現。

 

這22個案件中，其中有4起案件涉案金額上億元，其中2起案件非法獲利金額就超過億元。如某貿易公司監事洪某利用對倒、大額虛假申報等手段操縱、影響多只股票價格和交易量，涉案金額達百億元；某上市公司股東張某與某職業操盤手孔某勾結，操控某上市公司信息發布，拉抬股價，在高位減持公司股票后，非法獲利數十億元；某證券資產管理公司顧某，在其任職管理3只產品期間，利用所獲知的未公開信息進行趨同交易，趨同交易金額數十億元，非法獲利逾億元。

 

尤其需要股民注意的是，在股吧等互聯網平臺上發布可能影響股價的言論需慎重。比如在上述22起案件中，有股民劉某為宣泄炒股虧損情緒，編造傳播虛假信息，引發某股票股價異常波動，并在澄清公告發布之后，仍多次通過跟帖評論的方式堅稱其所發布消息屬實。嚴重擾亂市場秩序。

 

證監會指出，上述案件類型多樣，違法主體身份各異，涉案資金規模較大，違法犯罪手法隱蔽，個案非法獲利巨大，嚴重破壞資本市場秩序。證監會將一如既往對各類違法犯罪活動，特別是對前期股市異常波動期間的違法違規活動開展嚴厲打擊，充分依托與公安機關建立的良好工作機制，有效發揮各自工作優勢，繼續加大重大案件移送力度，依法有效維護市場穩定健康發展，切實保護廣大投資者的合法權益。

 

此外，還有一些案件值得投資者關注。如某雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，已被公安機關要求協助調查。媒體也被納入監管。8月24日，公安部電視會議上，公安部副部長孟慶豐表示將嚴打地下錢莊，全國公安機關將從即日起至11月底，在全國范圍組織開展嚴打地下錢莊集中統一行動。相關媒體報道，由于地下錢莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過該渠道流出中國，從而影響中國資本市場的健康穩定發展。比如，今年7月中旬，上海市公安機關在查處某外資貿易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，發現由邱某控制的地下錢莊，為該外資公司向境外轉移非法所得達數億元。